日前中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)2020年系統(tǒng)年中工作會(huì)議暨警示教育大會(huì)（視頻）提出，要不斷增強(qiáng)“四個(gè)意識(shí)”，堅(jiān)定“四個(gè)自信”，堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，始終堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，并強(qiáng)調(diào)推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制平穩(wěn)落地和穩(wěn)定運(yùn)行。在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，深交所創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革從規(guī)則建立到企業(yè)申報(bào)受理、信息披露、問(wèn)詢(xún)互動(dòng)等實(shí)際操作，每一步都通過(guò)網(wǎng)站等渠道公開(kāi)展現(xiàn)在市場(chǎng)各方目光之下，一目了然，清晰可見(jiàn)，開(kāi)明、透明、廉明、嚴(yán)明的理念環(huán)環(huán)相扣，“建制度、不干預(yù)、零容忍”的監(jiān)管方針貫穿全過(guò)程。
開(kāi)明，是指導(dǎo)思想。早在規(guī)則制定之初，深交所以看得到問(wèn)題、聽(tīng)得到不同聲音、容得下人和事的心態(tài)，納市場(chǎng)百川，在科創(chuàng)板經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，廣泛收集、歸納、整理市場(chǎng)各方意見(jiàn)建議，兼收并蓄，讓規(guī)則制度為市場(chǎng)接受和認(rèn)同，促進(jìn)規(guī)則制度更加完善。真正做到以市場(chǎng)為中心，從市場(chǎng)中來(lái)，到市場(chǎng)中去。在規(guī)則發(fā)布后，繼續(xù)秉持開(kāi)門(mén)搞改革的原則，持續(xù)召開(kāi)各層次工作會(huì)議，凝聚共識(shí)，為市場(chǎng)運(yùn)行更加規(guī)范、更有活力打下基礎(chǔ)。
透明，是制度基礎(chǔ)。在創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革各環(huán)節(jié)中，信息公開(kāi)是中心內(nèi)容。為此，創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制改革網(wǎng)站、APP率先上線，按照規(guī)則框定的時(shí)間表，受理信息、上市委審議工作安排及審核問(wèn)答、結(jié)果，在線及時(shí)發(fā)布，實(shí)現(xiàn)企業(yè)從申請(qǐng)到審核到注冊(cè)到上市的審核進(jìn)程和審核結(jié)果可預(yù)期性。企業(yè)發(fā)行承銷(xiāo)方案報(bào)備、問(wèn)詢(xún)、回復(fù)、代碼申請(qǐng)等流程全部電子化，業(yè)務(wù)處理全程留痕、可追溯。同時(shí)發(fā)布招股說(shuō)明書(shū)信息披露審核關(guān)注要點(diǎn)，充分提示招股說(shuō)明書(shū)信息披露核心要求，提高招股說(shuō)明書(shū)信息披露完整性和審核問(wèn)詢(xún)的針對(duì)性、有效性，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，提升審核效率和監(jiān)管透明度，并接受市場(chǎng)各方監(jiān)督。
廉明，是約束，也是保障。一方面，深交所作為一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)，被賦予企業(yè)IPO通道管轄權(quán)，如何公平公正地行使這一權(quán)力，建立良好的秩序和氛圍，使市場(chǎng)各方按部就班、各得其所，公正廉明是第一重保障；另一方面，深交所又不僅僅是市場(chǎng)監(jiān)管者，更是服務(wù)者，要讓市場(chǎng)有序公正，交易所自身要作風(fēng)廉明。為此，深交所將廉政建設(shè)作為創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制的有機(jī)組成，內(nèi)部管理和廉政監(jiān)督統(tǒng)籌部署，建立全方位、多層次的注冊(cè)制廉政監(jiān)督體系，完善權(quán)力配置運(yùn)行的制約機(jī)制，形成1+N廉政風(fēng)控制度，推動(dòng)全員廉政教育，嚴(yán)格監(jiān)督問(wèn)責(zé)，確保紀(jì)律剛性。從思想深處認(rèn)清權(quán)力濫用風(fēng)險(xiǎn)，扎牢制度籠子，杜絕口袋政策、暗箱操作，通過(guò)建立透明交易所，引導(dǎo)市場(chǎng)向明而治。
嚴(yán)明，則是堅(jiān)持從嚴(yán)治市、從嚴(yán)治所。一方面嚴(yán)肅執(zhí)行已經(jīng)頒行的制度規(guī)則，對(duì)違法違規(guī)行為，尤其對(duì)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重違法行為，絕不姑息、絕不手軟，真正將劉鶴副總理“建制度、不干預(yù)、零容忍”的九字方針落實(shí)到位；另一方面，嚴(yán)格自律，壓實(shí)各方責(zé)任，守住守好發(fā)行上市大門(mén)，為企業(yè)、為市場(chǎng)投資者提供高水準(zhǔn)專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
“四明”各有側(cè)重，相輔相成，其中開(kāi)明是主旨，透明是核心，廉明，嚴(yán)明是保障，四位一體，一以貫之，將助力創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制順利推進(jìn)，為全面深化資本市場(chǎng)改革添磚加瓦。
