7月7日，美尚生態(tài)（300495）發(fā)布公告稱，公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、控股股東、實(shí)際控制人王迎燕,公司控股股東、實(shí)際控制人徐晶違反了上市公司證券發(fā)行管理辦法,上市公司信息披露管理辦法，被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局給予其他處罰。
據(jù)了解，2019年3月,王迎燕、徐晶就美尚生態(tài)景觀股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱*ST美尚（300495）)非公開發(fā)行股票事項(xiàng)分別與無錫國(guó)聯(lián)新美投資中心(有限合伙)、江蘇新?lián)P子造船有限公司、無錫文旅一期產(chǎn)業(yè)投資中心(有限合伙)等三名投資者簽署了收益保障協(xié)議,約定對(duì)其認(rèn)購(gòu)的公司非公開發(fā)行股份進(jìn)行收益保證。該協(xié)議對(duì)投資者投資決策有重大影響,屬于非公開發(fā)行事項(xiàng)中的重要內(nèi)容,根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))第五十二條第二款規(guī)定,應(yīng)當(dāng)予以披露。*ST美尚未按規(guī)定及時(shí)披露該協(xié)議,違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第30號(hào))第五十二條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十八條,王迎燕作為公司時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,對(duì)公司上述信息披露違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。同時(shí),你們作為公司的控股股東、實(shí)際控制人,主導(dǎo)簽署了上述協(xié)議,未將上述信息通過上市公司公告,違反了《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第四十七條的規(guī)定。
處罰說明如下：根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第五十九條的規(guī)定,我局決定對(duì)王迎燕、徐晶采取出具警示函的監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
